锦龙股份被立案调查！涉嫌违反券商股权管理规定

8月19日晚间，除了中恒电气(002364,股吧)的董事长被立案调查外，另一家上市公司锦龙股份(000712,股吧)也被立案调查!

涉嫌违反券商股权管理规定，锦龙股份被立案调查

8月19日晚，锦龙股份公告称，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《证券法》等有关规定，证监会对公司立案调查。锦龙股份表示，在立案调查期间，公司将积极配合证监会的调查工作，敬请广大投资者注意投资风险。

立案调查原因具体没有讲明，但在8月4日，锦龙股份曾因向股东配偶定增募资35亿收关注函。

2020 年 8 月 4 日，锦龙股份披露的《非公开发行股票预案》称，拟向锦龙股份关联方朱凤廉女士非公开发行股票，非公开发行股票数量不超过 264,000,000 股(含本数)，募集资金总额不超过人民币 35.5608亿元。此外，《简式权益变动报告书》显示锦龙股份股东杨志茂和东莞市新世纪(002280,股吧)公司科教拓展有限公司(以下简称“新世纪公司”)分别承诺将放弃其持有的占锦龙股份总股本比例 7.40%和 27.90%的表决权。前述表决权放弃承诺生效后，朱凤廉女士将被动成为锦龙股份的实际控制人和控股股东。

深交所指出，本次非公开发行对象朱凤廉，系杨志茂的配偶。杨志茂直接持有公司7.40%的股权并通过控制新世纪公司间接持有27.90%的股权，朱凤廉直接持有公司14.74%的股权。此外，朱凤廉与杨志茂存在共同投资关系新世纪公司的关系。

深交所要求锦龙股份说明，杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人，杨志茂和朱凤廉在你公司中拥有的权益是否应当合并计算等问题。

中山证券收到行政监管措施决定书

资料显示，锦龙股份主要经营业务为证券公司业务，主要依托控股子公司中山证券和参股子公司东莞证券开展。目前锦龙股份持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份，参股华联期货有限公司3%股权。

在公告锦龙股份被立案调查的前后，公司还发布了另一则关于中山证券及相关人员收到行政监管措施决定书的公告。经查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题(下称“中山证券存在的问题”)：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责;二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程;三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形;四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

对公司处以为期一年的业务资格暂停。包括暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。其次，责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利，已领取部分应退回公司。

锦龙股份上半年营收净利双增，母公司却双双下滑

8月19日，锦龙股份发布了2020年半年报。数据显示，锦龙股份上半年实现营业收入11.75亿元，同比增长42.61%;实现归母净利润1.63亿元，同比增长108.33%。

值得一提的是，锦龙股份的母公司在今年上半年营收和净利润均为负值。其中总营收为-4244.81万元，亏损额同比扩大16.75%，净利润为-6779.63万元，亏损同比扩大23.74%。

关键词： 锦龙股份 立案调查