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东海证券一营业部业务管控不到位，被监管要求责令改正

2022-04-22 07:41:55
来源：中国经济网

每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬

21日晚间，东海证券发布公告称，收到了河南证监局作出的对东海证券偃师商都路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定。涉嫌违规事实为：东海证券偃师商都路证券营业部内控管理未覆盖所有业务环节和全体工作人员，存在业务管控不到位、工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题。

东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促营业部严格按照要求进行整改；针对本次 违规事实，公司已组织经纪业务进行全面风险自查；将加强经纪业务分支机构管理工作，严格遵守监管机构的各项规定和要求，完善内部控制和经营管理，确保日常经营合法、合规。

关键词： 责令改正 东海证券

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