今年4月，一场由深圳市委依法治市办主办、以促进企业合规建设工作为主题的现场会在深圳市宝安区召开。在会上，宝安区发布了《推动企业合规建设 优化法治化营商环境工作方案》，提出“2022年初步建设全国企业合规建设示范区”的目标。这个产业大区一场关于企业合规建设的探索与实践由此进入了社会视野。
近年来，我国不断推动由商品和要素流动型开放向规则等制度型开放转变，这对市场主体、企业遵循国际规则标准，合规、合法经营，提出了全新的要求，中央、省、市纷纷就企业合规建设工作进行部署。
宝安是深圳的产业大区、经济大区、人口大区，随着产业发展转型升级和高质量发展加速，创新企业“走出去”参与全球分工与竞争的需求日益迫切。
在“外部倒逼+内生需求”的双重驱动下，宝安在深圳率先启动了合规建设研究。
值得关注的是，宝安此次在企业合规建设上的探索充满着创新与改革的意味：区委“一把手”部署，全市率先成立区级促进企业合规建设委员会，由区委副书记、政法委书记任主任，办公室设在区依法治区办;打出“行政合规+刑事合规+企业诚信”组合拳;引导企业和行业协会自觉开展合规建设……
“宝安正在进行的是一场既符合顶层设计要求又贴合地方实际的合规建设实践。这将成为深圳建设中国特色社会主义先行示范区、建设法治示范城市的浓墨重彩的一笔。”北京新世纪跨国公司研究所所长、全国企业合规委员会副主席王志乐说。
全市率先启动企业合规建设
以“小切口”实现优化营商环境“大改革”
合规，即合乎法规、规制与规范。在全面推进依法治国的背景下，企业合规建设，正成为政府、企业共同面对的一项全新课题。对企业来说，合规是它们提升风险防范和化解能力、“走出去”参与新一轮经济全球化竞争的重要“软实力”;对一座城市而言，推进企业合规建设，更是优化营商环境、实现高质量发展和城市治理体系和治理能力现代化的关键一步。
支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见提出，要推行信用监管改革，促进各类市场主体守法诚信经营。
今年2月，深圳市委、市政府以1号文印发《关于加快推进公共法律服务体系建设的行动方案》，要求“建立企业合规经营管理体系，推进企业合规试点工作”。
宝安区成为深圳该项工作响应最早、行动最快、成果最实的城区之一。
仔细观察当下的宝安，就能看出，推进企业合规建设工作，既是国际国内发展形势的客观需要，更是这个城区和宝安企业的内生需求。
在深圳的产业版图中，宝安有着举足轻重的作用。数据显示，宝安区共有商事主体85.3万家，占深圳市23.36%;国高企业5842家，占全市31%;规上企业4315家，位居深圳各区之首。同时，宝安区共有外贸企业4277家，2019年外贸进出口累计3563亿元，占全市外贸进出口总额的12%。经济体量大，企业数量多，出口型企业占比高，若要实现城区、产业、企业的健康可持续发展，合规建设无疑势在必行。
另一方面，随着深圳发展一路向西以及“双区”叠加黄金发展期的到来，宝安也迎来了前所未有的发展机遇。率先布局企业合规建设、引导企业建立完善的合规体系、为宝安企业走向国际舞台奠定坚实基础，也成为宝安优化营商环境、提升城区整体竞争力、实现高质量发展的战略选择。
在“外部倒逼+内生需求”的双重驱动下，2020年12月，宝安区委、区政府正式启动深化合规建设研究，区委、区政府一把手多次专题研究部署，设计改革路径，区委政法委主抓，并于2021年3月审议通过了《宝安区推动企业合规建设 优化法治化营商环境工作方案》，推出了4个方面21条具体措施，提出了“一年见成效、两年创示范”的工作目标。
“条块结合 整合四力”
多措并举构建企业合规建设路径
其实，早在2020年3月，宝安就被最高检列为全国6家企业合规改革第一期试点基层单位之一，率先开展企业犯罪相对不起诉适用机制改革试点。同时，宝安还在深圳首推企业“柔性执法”8条和信用标准化建设，为企业合规工作奠定了部分基础。
《宝安区推动企业合规建设 优化法治化营商环境工作方案》推出后，宝安的企业合规工作更加科学化和系统化，并受到业界关注。王志乐在深入了解和研究后，将宝安企业合规建设工作总结为“条块结合，整合四力”，构建出了企业合规建设的方式。
其中，“条”是指中央、省、市关于合规建设的各类文件，“块”指宝安辖区，“条块结合”即在宝安区内将合规建设的相关政策落地实践;“四力”则是指司法力、行政力、组织力、道德力，“整合四力”即指宝安“刑事合规+行政合规+行业组织合规+诚信合规”的实施路径。
业界认为，宝安的企业合规建设工作具有以下多个亮点。
——组建合规委，出台配套政策，为企业合规建设提供有力保障。宝安整合35家单位，在深圳市率先成立区级促进企业合规建设委员会，同步制定了《宝安区促进企业合规建设委员会工作办法》《宝安区企业合规程序实施细则》等配套制度，全区形成了区委、区政府牵头抓总、各部门齐抓共管的工作格局。
——将行政合规纳入企业合规建设，健全行政合规激励机制。2020年10月以来，全区各执法部门采取纠错执法、分类处置违法行为等措施，不予处罚案件309宗;减轻、从轻处罚案件664宗，减免金额2381万元;受理分期、延期缴纳罚款申请80宗，涉及金额1043万元。
——多方调动企业主动参与的积极性。在知识产权、安全生产等8个领域制定合规管理指引，引导企业参与合规建设。在智能穿戴、互联网等行业协会，探索实施“行业自治+行业合规”。
——深化刑事合规试点改革。探索“不起诉从宽处理”+“行政从宽处罚”双重激励机制，将刑事合规协议、检察建议、企业出具保证书等做法向行政合规领域延伸。试点以来，涉企业财产保全案件9307件。
——建立信用分级监管激励制度。设立宝安区“3A”信用企业合规激励机制，实行“社会信用评价”与“行业信用评级”共享互认。对已主动开展合规建设的企业，在改正一般失信行为、履行行政处罚决定并做出承诺和申请后，帮助恢复正常信用状态。
打造优秀合规建设企业
经济社会发展实现“开门红”
企业合规建设工作启动后，宝安在全区首批筛选了一批有代表性的企业、园区、行业协会开展主动合规建设试点，宝安优秀合规建设企业陆续涌现。鑫荣懋集团股份有限公司是一家链接全球核心水果资源、提供全渠道专业服务的国内领先水果企业，也是一家在宝安成长起来的民营企业。在宝安区委、区政府的带动下，集团全面推进企业合规经营体系建设，设立了合规管理委员会，设置了合规风险管理的“三道防线”;鑫荣懋还与专业机构合作，对公司业务流程进行合规梳理，制定业务合规手册、合规操作指引等，以全面合规打造集团的核心竞争力。
位于宝安石岩街道的创维创新谷则是“合规园区”的典型代表。作为一个高新技术企业云集的产业园区，创维创新谷在完善自身合规建设的同时，也主动带动园区企业进行合规建设。在招商、企业入驻等多个阶段，园区都对企业合规性严格把关，企业正式入驻运营后对其定期巡查和培训，确保企业合规意识持续提升。
而在被称为“政企枢纽”的各个行业协会，企业合规建设更以大刀阔斧的态势快速推进。以宝安区模具行业协会为例。环评和安全生产是模具行业的两大“痛点”，经常有模具企业因为环评和安全生产不过关，对企业经营带来不利影响。企业合规建设工作启动后，模具行业协会着手制定了科学完善的合规指引，加大对会员企业的培训力度，提升企业合规意识和能力。
王志乐认为，经过近两年的探索和实践，宝安企业合规建设工作取得了初步成效，实现了从“小合规”向“大合规”、从企业被动合规向主动合规、从“盆景”向“风景”的“三大转变”。
数据显示，行政合规方面，2020年10月以来，宝安区各执法部门适时采取相关措施，不予处罚案件309宗;刑事合规方面，宝安区企业刑事合规试点工作获最高检充分肯定，全国各地纷纷来宝安学习交流。信用建设方面，宝安区制定的公共信用信息标准通过国家信标委审定并正式发布。
在企业合规建设的推动下，宝安的营商环境更加优化，城区竞争力进一步提升。2020年，宝安区域综合竞争力跃居全国百强区第八、工业第五、创新和营商环境第二。2021年第一季度，宝安新增商事主体19689家，GDP总量979.77亿元，位居深圳各区第四;同比增长27.7%，居深圳第三，经济社会发展实现“开门红”。
营业执照公示信息