近日，记者从证监会官网获悉，日前证监会公布了一则行政处罚决定书，时任安信证券上海虹桥营业部客户经理单某，私下接受客户委托买卖证券，帮客户盈利1141万元，收取了30万元报酬;同时，单某借用他人账户炒股，亏损了4万元。
对于该客户经理借用账户炒股的行为，证监会对其处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一，两项违规行为合计罚没70万元。
处罚决定书显示，单某从业期间是严某某的客户经理。2015年10月21日至2016年9月2日，单某私下接受严某某委托，使用严某某名下证券账户交易20只股票，累计买入金额3675万元，累计卖出金额4816万元，盈利1141万元，并于2016年8月18日获得严某某支付的30万元报酬。
此后，单某开始借他人名义持有、买卖股票。2017年6月14日、15日，单某分二笔共计向孙某某转入29.99万元，随后孙某某证券账户买入“利德曼”股票，买入金额与单某转入的资金额基本一致。孙某某证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金记录，在资金转入银行账户后基本在当日即转回单某银行账户。
经证监会查明，孙某某证券账户所买入的上述“利德曼”股票对应卖出金额25.47万元，亏损4万元。
对于单某的行为，根据相关规定，证监会决定对单某借他人名义持有、买卖股票的行为，处以10万元罚款;对单某私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，没收违法所得30万元，并处以30万元罚款。
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